一鼎盈财务造假！这家公司，或被强制退市！

*ST苏吴触及重大违法强制退市情形一鼎盈。

7月13日晚间，*ST苏吴发布公告称，收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》，公司因连续多年造假，拟被处以1000万元罚款，同时触及上市规则中重大违法强制退市情形。如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。

公告称，经查，*ST苏吴及相关人员的违法事实如下：

（一）未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载

2018 年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更，变更后，钱群山实际支配*ST苏吴行为，成为*ST苏吴实际控制人。*ST苏吴2018 年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。

（二）虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。

*ST苏吴多家子公司通过与多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。

上述行为导致*ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入4.95亿元、4.68亿元、4.31亿元、3.77亿元一鼎盈。分别占当期披露营业收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%。

同期分别虚增利润总额1458.27万元、2027.12万元、1992.42万元、2121.94万元，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%。

（三）未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。

*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。截至2020年末至2023年末，*ST苏吴关联方非经营性资金占用余额分别为1.27亿元、13.93亿元、15.43亿元和16.93亿元，占当期披露的净资产的6.88%、74.2%、84.6%和96.09%。*ST苏吴未在2020年至2023年年度报告中披露上述关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会拟决定：

一、对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；

二、对时任董事长钱群山给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1000万元；

三、对时任董事钱群英给予警告，并处以200万元罚款；

四、对时任董事、审计委员会委员陈颐给予警告，并处以150万元罚款；

五、对时任财务总监孙曦、时任贸易业务板块子公司总经理骆啸给予警告，分别处以100万元罚款。

同时，钱群山作为*ST 苏吴实际控制人、董事长、高级管理人员，组织、指使实施案涉事项，行为恶劣，情节较为严重。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条的规定，中国证监会拟决定：对钱群山采取10年证券市场禁入措施。

公司表示，根据收到的《行政处罚事先告知书》认定情况，公司2020年至2023年年度报告存在虚假记载，将触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.5.2条第一款第（六）项规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。公司股票自2025年7月14日起将被上海证券交易所叠加实施退市风险警示。